又到榜单发布时。

4月19日，北交所、全国股转公司发布了2024年第一季度券商执业质量评价结果。结果显示，在101家参评券商中，第一创业、中泰证券、中信建投、开源证券、中信证券位居行业前五名。与去年一季度结果相比，第一创业、中泰证券、中信建投为新加入的前五名。名次变动较为剧烈，去年一季度的前十券商，仅有2家在今年一季度仍保持在前十的位置。

目前，前五的名单中有2家头部券商，前十则有4家头部券商，表明头部券商也在发力北交所新三板业务。

第一创业登上榜首

按照惯例，北交所、股转公司都会在每年第一、二、三季度结束后的第15个交易日前发布季度主办券商执业质量评价结果。4月19日，北交所、股转公司发布了2024年第一季度主办券商执业质量评价结果的公告，评价结果显示共有101家券商参评。与去年一季度相比，参评券商数量持平。

北交所、股转公司季度主办券商执业质量评价体系由专业质量得分、合规质量扣分等两部分组成：基础分为100分，专业质量得分会加分，合规质量问题则是扣分，以此来得出最终的合计分值，进行排名。

业内人士表示，券商总体得分越高或直接反映了执业能力越强，但并不意味着分值低的券商执业水平不足，因为分值还受项目周期、监管罚单等多重因素的影响，例如当期券商北交所、新三板项目不够等。

根据4月19日发布的一季度主办券商执业质量评价结果，其中合计分值排名前十的券商分别为第一创业、中泰证券、中信建投、开源证券、中信证券、民生证券、万联证券、银河证券、浙商证券以及国泰君安。其中，出现了多家头部券商，也不乏部分在北交所新三板领域有特色的中小券商，比如开源证券等。

与去年一季度结果相比，券商名次变动较为剧烈，前十券商有8家为新晋。仅开源证券、中信证券继续保持着前十的地位。像华泰证券、申万宏源、国信证券等都退出了前十，而中泰证券则冲到了第二。中信建投、民生证券等表现也不错。去年一季度，民生证券排第二十二位，今年则位居第六位。

西南证券在2023年年报中表示，积极开展北交所保荐业务，“新三板+北交所”的企业培育和业务联动模式日趋成熟，多个储备项目正在有序推进。2024年，公司将以成渝双城经济圈为重点区域，深化内部业务协同机制，加快挂牌上市项目进度，打造精品督导服务口碑，申请北交所做市业务资格，全方位持续提升服务中小企业的质量水平。

广发证券表示，北交所高质量发展新生态为公司投行业务持续带来机遇。报告期，公司坚持以价值发现为核心，发挥公司研究能力突出的优势，强化业务协同，为优质客户提供高质量的综合服务。截至2023年12月末，公司作为主办券商持续督导挂牌公司共计34家，其中“专精特新”企业占比近七成。

据了解，主办券商执业质量评价结果的合计分值高低通常由专业质量指标得分的多少决定。专业质量指标包括三大类：北交所业务，全国股转系统业务，北交所、全国股转系统经纪及研究业务。北交所业务包括保荐业务、发行并购业务、做市业务；全国股转系统业务包括推荐挂牌业务、发行并购业务、持续督导业务、做市业务等指标；北交所、全国股转系统经纪及研究业务包括经纪业务、研究业务两项指标。

多家券商合规质量被扣分

评价结果的合计分值，除了专业质量得分外，还有合规质量的扣分。

券商中国记者注意到，今年一季度，在合规质量上扣分较多的券商包括：国融证券被扣了8分，开源证券被扣了7分，中信建投、浙商证券、申万宏源、东吴证券、平安证券、兴业证券、国元证券等均被扣了4分。

据了解，合规质量指标包括主办券商在各项业务开展过程中出现的执业质量负面行为记录情况、被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况。

执业质量负面行为是指主办券商在开展推荐挂牌、发行并购、持续督导、做市、经纪及综合业务等执业过程中因未勤勉尽责而出现的工作质量低或不规范，但未被采取自律监管措施的行为。

被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况，是指主办券商及其业务人员因违反全国股转系统业务规则而被全国股转公司采取自律监管措施或纪律处分，以及在从事涉及全国股转系统相关业务过程中因违法违规被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施、行政处罚的情况。

北交所、股转公司表示，证券公司执业质量评价制度自2016年4月实施以来，在引导证券公司增强规范执业意识、强化社会公众监督、提高执业质量等方面发挥了积极作用，受到了行业的高度认可。下一步，北交所、股转公司将结合市场改革发展实际，持续完善评价内容，不断丰富评价指标和维度，进一步增强评价体系的科学性，引导证券公司持续加强规范执业意识、提高服务中小企业能力。

责编：战术恒‍‍‍

校对：苏焕文